债券承销业务管理办法，公司债券承销管理办法

　　据中国证券业协会(以下简称协会)12月25日消息，为进一步完善公司债券承销与报价内控机制，压实承销机构报价管理责任，确保债券承销质量，维护行业良性生态，协会在总结债券承销与报价相关实践经验的基础上，按照市场化、法治化的思路，于近日向行业公开征求意见，形成了《公司债券承销业务规范（修订版征求意见稿）》(以下简称修订稿)。

　　企业债券低价竞争扰乱市场秩序，损害市场主体合法权益，影响承销机构执业质量，一直备受社会关注。前期，参与CNNC金融租赁公司债券发行投标的承销机构因报价过低而受到市场质疑。协会对8家涉事证券公司进行了自律调查，并根据调查结果采取了自律措施。调查还发现，相关承销机构存在承销报价内部制度不完善等共性问题，需要统一规范解决。

　　为此，协会对规范公司债承销报价等问题进行了全行业调研。从97家承销机构的反馈来看，半数以上已建立公司债券承销报价内部约束制度；近半数承销机构设置了公司债承销报价内部约束线；具有内部约束制度或承销报价线的公司的低价竞争很少。总体来说，业界重视承销报价，对报价进行内部制度约束是主流。顺应这一客观现实，协会在充分征求固定收益委员会意见的基础上，形成了这一修订草案。

　　修订草案旨在从行业角度推动承销机构建立健全承销报价内部约束制度，推广行业良好做法。修订草案的内容变化主要体现在五个方面：一是提出了承销机构建立内部报价约束制度的总体要求；二是明确承销报价内部约束体系的构成要素；三是明确了承销机构实施报价约束的决策程序、提交要求和外部监管安排；第四，将承销报价内部约束制度的建设和执行纳入协会自律检查范围；五是承担了新《证券法》的修订工作，调整了部分条款。

　　下一步，协会将在充分吸收各方意见的基础上进一步完善修订稿，履行相关规定程序后发布。同时，协会也将启动《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》的修订工作。拟通过降低承销规模指标分值、增设低报价扣分指标等多项措施遏制低价竞争，引导承销机构由“数量竞争”向“质量竞争”转变，促进良性市场竞争秩序的构建。

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